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1. 与股票相比, 债券的特征通常不包括（      ）。

 

   A.固定的利率

 

   B.与企业绩效直接关联

 

   C.收益比较稳定

 

   D.风险较小

2. 按（       ）不同可以将债券划分为到期还本债券,偿债基金债券,分期偿还债券,可赎回债券。

 

   A.发行主体

 

   B.本金偿还方式 

 

   C.利息支付方式

 

   D.还本期限的长短

3. 投资者根据所选用的交易方式, , 若采用信用交易方式则开立（    ）。

 

   A.现金账户

 

   B.信用账户

 

   C.保证金账户

 

   D.风险账户

4. 债券在债券交易所的交易采取公开竞价的方式, 对于买卖双方而言是一种（      ）的竞价。

 

   A.买者之间的竞争

 

   B.卖者之间的竞争

 

   C.市场收益竞争

 

   D.双向竞争

5. 经纪人在交易所进行交易时, 遵循（     ）的原则, 以体现公开、公正、公平竞争的原则。

 

   A.“价格优先”和“时间优先”

 

   B.“账户优先”和“时间优先” 

 

   C.“价格优先”和“资金优先”

 

   D.“账户优先”和“资金优先”

6. 在西方国家, 大部分公司债券都是在（     ）进行交易的。

 

   A.一级市场

 

   B.证券交易所

 

   C. 信用交易市场

 

   D.场外交易

7.我国股票市场上常用的一个分类是按投资主体层次和性质分为（ ）。

 

   A.普通股

 

   B.法人股

 

   C.外资股

 

   D.社会公众股

 

   E.国家股

8. 下列属于股票一级市场作用的是（     ）。

 

   A.为投资者提供避险途径

 

   B.为资金供应者提供投资的机会

 

   C.促进资源配置促进经济发展 [*]为资金需求者提供筹资渠道

 

   D.为国际资本进入提供场所

9. 场外交易的参与者包括（ ）

 

   A.股票出售者

 

   B.股票购入者

 

   C.股票经纪人

 

   D.证券商

 

   E.政府

10. 股票一级市场由（       ）构成。

 

   A.风险规避者

 

   B.股票中介机构

 

   C.股票投资者

 

   D.股票经纪人

 

   E.股票发行人

11. 影响股票价格的公司自身因素是（     ）。

 

   A.利润因素

 

   B.重大人事变动因素

 

   C.股息、红利因素

 

   D.股票分割因素

 

   E.股票投机因素

12. 影响股票价格的宏观经济因素包括（      ）

 

   A.经济增长

 

   B.股息

 

   C.利率

 

   D.物价

 

   E.汇率

13. 下列（ ）属于股票的发行价格。

 

   A.市价发行

 

   B.中间价发行

 

   C.溢价发行

 

   D.折价发行

 

   E.平价发行

14. 第四市场交易形式的优点在于（       ）。

 

   A.信息灵敏

 

   B.成交迅速

 

   C.交易成本低

 

   D.不冲击股票市场

 

   E.保守交易秘密

15. 股票通常具有以下特点（    ）。

 

   A.无偿还期限

 

   B.代表股东权利

 

   C.风险性较强

 

   D.流动性较差

 

   E.均采取注册制发行

16. 场内交易的参与者是（ ）。

 

   A.股票出售者

 

   B.股票经纪人

 

   C.专业经纪人

 

   D.证券商

 

   E.交易所会员

17.下列关于封闭式基金的说法正确的是（    ）。

 

   A.基金份额在合同期内固定不变

 

   B.基金份额可在约定时间赎回

 

   C. C、通过发行受益凭证设立

 

   D.基金份额总额不固定

18. 下列（    ）是投资基金市场上的自律组织。

 

   A.律师事务所

 

   B.证券交易所

 

   C.会计师事务所

 

   D.基金评级机构

19. 下列（    ）不属于基金当事人。

 

   A.基金管理人

 

   B.基金托管人

 

   C.基金销售机构

 

   D.基金份额持有人

20. 基金份额总额不固定, 并可在基金合同约定的时间和场所申购或赎回的基金是（    ）。

 

   A.公司型基金

 

   B.契约型基金

 

   C.封闭式基金

 

   D.开放式基金

21. 下列（    ）不是成长型基金与收入型基金的差异。

 

   A.投资目标不同

 

   B.投资工具不同

 

   C.资金分布不同

 

   D.投资者地位不同

22.（   ）不是影响债券基金价格波动的主要因素。

 

   A.span style="color: rgb(51, 51, 51); font-family: arial, sans-serif; font-size: 14px;">利率变动

 

   B.span style="color: rgb(51, 51, 51); font-family: arial, sans-serif; font-size: 14px;">汇率变动 

 

   C.span style="color: rgb(51, 51, 51); font-family: arial, sans-serif; font-size: 14px;">股价变动

 

   D.span style="color: rgb(51, 51, 51); font-family: arial, sans-serif; font-size: 14px;">债信变动

23.在我国，封闭型基金在规定的发行时间里，发行总额未被认购到基金总额的（    ），该基金不能成立。

 

   A.50％

 

   B.60％

 

   C.70％

 

   D.80％

24. 一般而言，开放型基金按计划完成了预定的工作程序，正式成立（     ）后，才允许投资者赎回。

 

   A.1个月

 

   B.3个月

 

   C. 6个月

 

   D. 12个月